原标题:华孚时尚:投资者关系管理制度（2020年6月）
华孚时尚股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为进一步完善华孚时尚股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，
规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资
者”）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、
稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司与投资者关
系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等
法律、法规、规章、规范性文件及《华孚时尚股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 投资者关系是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者
之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，从而提升公司治理水平，保护投资
者合法权益。
第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、《规范运作指引》及其他
证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。
第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准
确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成的误
导，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄漏未公开重大信息。
第五条 董事会秘书为投资者关系管理负责人，除非得到明确授权并经过培训，
公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发
言。
第二章 投资者关系的目的、原则和内容
第六条 投资者关系管理工作的目的是：
（一）努力促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了
解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第七条 投资者关系工作的基本原则是：
（一）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深圳
证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时、
公平。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦
出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露；
（二）充分披露信息原则。除强制的信息披露外，公司可以视情况主动披露投
资者关心的其他相关信息。公司自愿披露预测性信息时，应当以明确的警示性文字，
具体列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。当已披露的信
息情况发生重大变化，有可能影响投资者决策的，公司应当及时披露进展公告，直
至该事项完全结束；
（三）投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避
免进行选择性信息披露；
（四）诚实信用原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度
宣传和误导；
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通
效率，降低沟通成本；
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资
者之间的双向沟通，形成良性互动。
第八条 公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方
针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的其他经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重
组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管
理层变动以及大股东变化等信息；
（五）企业文化建设；
（六）公司的其他相关信息。
第三章 投资者关系活动
第九条 公司应根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组织工作。
第十条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等
方面充分考虑便于股东参加。
第十一条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信
息必须于第一时间在深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体（以下
统称“符合条件媒体”）公布。
第十二条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于符合条件媒体，不得以新
闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影
响媒体的客观独立报道。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第十三条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的
专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。
公司应丰富和及时更新公司网站的内容。公司可将新闻发布、公司概况、经营
产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员
演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站，并以显著标识区分最新
信息和历史信息，对错误信息应及时更正，避免对投资者决策产生误导。
公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨
询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。
第十四条 公司应当通过深圳证券所投资者关系互动平台（以下简称“互动易”）
等多种渠道与投资者交流，指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表及时查看并
处理互动易的相关信息。公司应当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、
详细的分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整
理并在互动易以显著方式刊载。
第十五条 公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的
信息披露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提
问进行回答。
公司对于互动易涉及市场热点问题的答复应当谨慎、客观、具有事实依据，不
得利用互动易平台迎合市场热点、影响公司股价。
第十六条 公司可以通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明会等方式，
帮助更多投资者及时全面地了解公司已公开的重大信息。
媒体出现对公司重大质疑时，公司可以及时召开说明会，对相关事项进行说明。
公开说明会原则上安排在非交易时间召开。
第十七条 公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动结束后二
个交易日内，应当编制投资者关系活动记录表，并将该表及活动过程中所使用的演
示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深圳证券交易所互动易刊载，同时在公
司网站刊载。
第十八条 公司应当充分关注互动易收集的信息以及其他媒体关于本公司的报
道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义
务。
第十九条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的有
效渠道，定期与投资者见面。公司可以在年度报告披露后十五个交易日内举行年度
报告说明会，由公司董事长（或者总裁）、财务负责人、独立董事、董事会秘书、
保荐代表人出席，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、风险与
困难等投资者关心的内容进行说明。
公司拟召开年报说明会的，应当至少提前二个交易日发布召开通知，说明召开
日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或者网址、公司出席人员名单等。
第二十条 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过互动易等
多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和
诉求，及时答复中小股东关心的问题。
第二十一条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动开始前，
公司应确定提问的可回答范围，提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公
开重大信息的，公司应当拒绝回答。
第二十二条 公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动，为使
所有投资者均有机会参与，可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，公司
应当提前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人
员名单和活动主题等。
第二十三条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈
沟通的，实行预约制度，由公司统筹安排，公司应制定合理的参观路线，妥善地安
排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应
当知会董事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者调
研人员应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签
字确认，董事会秘书应当签字确认。
第二十五条 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事
项与投资者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问
题并听取相关建议。
第二十六条 公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业绩说明会、路演、一
对一沟通、现场参观和电话咨询等方式进行投资者关系活动时，应平等对待全体投
资者，为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择
性信息披露。
公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对于
所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。
第二十七条 公司向特定对象提供已披露信息等相关资料的，如其他投资者也提
出相同的要求，公司应当予以提供。
第二十八条 公司（包括其董事、监事、高级管理人员及其他代表公司的人员）、
相关信息披露义务人接受特定对象的调研、沟通、采访等活动，或者进行对外宣传、
推广等活动时，不得以任何形式发布、泄露未公开重大信息，只能以已公开披露信
息和未公开非重大信息作为交流内容。否则，公司应当立即公开披露该未公开重大
信息。
第二十九条 公司与特定对象进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机
构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求特定对象出具单位证明和身份证等资
料，并要求其签署承诺书，由证券部保存，承诺书至少应包括下列内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以
外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息
买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息，除非公
司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的，注
明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第三十条 公司对接受或邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动予以详细记
录，记录内容包括但不限于活动时间、地点、方式（书面或口头）、双方当事人姓
名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等。公司应当将上述记录、现
场录音、演示文稿、向对方提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管。
第三十一条 特定对象基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻
稿等文件在发布或者使用前知会公司。公司应认真核查特定对象知会的前述文件，
并于二个工作日内回复特定对象。公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导
性记载的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明。
公司发现前述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，
同时要求特定对象在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间
不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
第三十二条 公司实施再融资计划过程中，向特定个人或者机构进行询价、推介
等活动时，应特别注意信息披露的公平性，不得为了吸引认购而向其提供未公开重
大信息。
第三十三条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受投
资者现场调研、媒体采访等。
第三十四条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制。
公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、提交证券期货纠纷专业调
解机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第四章 投资者关系工作的组织和实施
第三十五条 投资者关系工作由董事长领导，公司董事会秘书为投资者关系管理
负责人。证券部负责具体承办和落实。
第三十六条 董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战
略等情况下，具体负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
第三十七条 公司应当对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投资者关系
管理的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业
务规则和规章制度的理解，树立公平披露意识。在具体进行投资者关系活动之前，
董事会秘书应对活动相关人员进行有针对性的培训和指导。
第三十八条 投资者关系工作包括的主要职责是：
（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持
续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管
理层。
（二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会
议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资
者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
（三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公
司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交
易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效
处理方案，积极维护公司的公共形象。
（四）有利于改善投资者关系的其他工作。
公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门
或人员应及时归集各部门及子公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及
子公司应积极配合。
第三十九条 证券部是公司的投资者关系管理部门，是公司面对投资者的窗口，
代表着公司的形象，从事投资者关系的工作人员必须具备如下素质和技能：
（一）全面了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等，掌握公司各方面的
信息。
（二）熟悉公司治理、经济、财务等相关法律、法规。
（三）了解投资者关系管理内容与程序，熟悉证券市场，了解各种证券市场的
运作机制。
（四）具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调、沟通能力和工作责任心。
第四十条 公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系顾
问咨询、策划和处理投资者关系。
第四十一条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案管理制度，投资者关系
管理档案至少应包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
第五章 附则
第四十二条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、其他
规范性文件及《公司章程》的有关规定执行。
第四十三条 本制度由董事会负责解释和修订。
第四十四条 本制度经董事会审议通过之日起生效实施。
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